Materiale che deve essere consegnato alla società CON.FINA. srl
Per i Conti Correnti:
1. Estratti conto comprensivi di scalare, dall’ ultimo ricevuto in dietro fino a quanto ne sono conservati in archivio.
Per i conti anticipi tutte le contabili
1. Contratto di apertura del o dei C/C ed ogni altro contratto firmato successivamente
2. Bilanci degli ultimi 2 anni
Per i Contratti Swap:
1. Copia di ciascun ACCORDO QUADRO per operazioni di Interest Rate Swap sottoscritto dalla ditta, compresa l’eventuale dichiarazione di appartenenza alla categoria di “operatore qualificato” (ex art. 31, del. Consob 11522/98);
2. Copia di ciascun ORDINE di CONTRATTO SPECIFICO di Interest Rate Swap sottoscritto dalla ditta;
3. Copia di ciascuna CONFERMA di CONTRATTO SPECIFICO di Interest Rate Swap sottoscritto dalla ditta;
4. Copia di tutte le ricevute di addebito inerenti le operazioni Swap o, in alternativa, copia di tutti i movimenti del C/C di riferimento per tutto il periodo interessato dalle operazioni di Swap;
5. Copia dello Statuto della ditta in vigore alla data dalla stipula del primo contratto di Swap;
6. Copia della Centrale Rischi (reperibile presso una filiale della Banca d’Italia) della ditta al mese precedente la stipula del primo e dell’ultimo contratto Swap o, in alternativa, Bilanci della società dall’anno precedente la stipula del primo contratto Swap al 31/12/2006;
7. Ogni altro documento, manoscritto o dattiloscritto, riferibile alle operazioni di Swap poste in essere dalla ditta.
E’ da sottolineare come i primi tre documenti sopraindicati sono fondamentali ed andranno richiesti alla Banca nel caso in cui la ditta. non li conservi nel proprio archivio. Eventuale ulteriore documentazione che si dovesse rivelare utile verrà richiesta all’azienda nel corso della stesura della relazione.
Per i Titoli:
1. Contratto quadro iniziale;
2. Estratti depositi titoli rilasciati dalla Banca periodicamente (portafoglio titoli);
3. Copia degli ordini di acquisti e di vendita;
4. Copia dell’”eseguito” ( nota contabile con prezzo, quantità e controvalore ).
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